Предавањето на серијата 66 испит е еквивалентно на поминува и на Серија 63 и на Серија 65 . Дополнително, додека се администрира од страна на FINRA , серијата 66 испит е развиена од страна на Северна Америка за хартии од вредност Администратор асоцијација, исто така познат како НАСАА.
Униформиран Закон за хартии од вредност
Ова е парче модел законодавство, првпат воведено во 1956 година и потоа изменето, што беше наменето за стандардизација и усогласување на државните закони за хартии од вредност. Идејата беше да се воведат најдобри практики на национално ниво, истовремено, и да се поедностави усогласеноста на фирмите за хартии од вредност и на хартиите од вредност.
Дефиниција на инвестициски советнички претставник
Според Законот за унифицирани хартии од вредност, претставник за инвестициски советници е некој вработен од или поврзан со инвестициска советодавна фирма која што прави:
- Прави препораки или дава совети за инвестиции
- Управува со кориснички сметки или портфолија
- Одредува кои препораки или совети во врска со хартии од вредност треба да се дадат
- Обезбедува инвестициски совети или се држи себеси или себеси како обезбедување инвестициски совети
- Добива компензација за барање, понуда или преговарање за продажба или за продажба на инвестициски совети
- Ги надгледува вработените кои вршат некоја од горенаведените задачи
Од друга страна, инвестициски советник не е некој кој:
- Врши само свештенички или министерски дела
- Чија инволвираност во формулирањето или понудата на инвестициски совети е случајна, а кој не добива посебна компензација за советодавни услуги за инвестиции
Инвестиционо-советодавни фирми регистрирани кај ДИК и лица вработени или поврзани со нив се изземени од посебна државна регистрација, лиценцирање или квалификација, освен за претставници на инвестициски советници чии вистински места на работење се во одредена држава.
Исклучоци
Носителите на неколку професионални ознаки, особено CFA и CFP, се смета дека имаат докажано совладување на истиот материјал, и затоа се ослободени во повеќето држави од полагањето на серијата 66 испит. Други такви ознаки вклучуваат лични финансиски специјалист (PFS), експерт финансиски консултант (ChFC) и експерт инвестициски советник (CIC) ингеренциите.
Должина на испитот
Серијата 66 испит се состои од 110 прашања од повеќекратен избор и 150 минути се доделени за комплетирање на тестот. Само 100 од прашањата на испитот всушност се сметаат кон конечниот резултат на кандидатот. Секој тест вклучува 10 експериментални прашања кои се разгледуваат за употреба во идните верзии на испитот. Тие се дистрибуираат во текот на испитот, а корисникот на тестирањето не е свесен за тоа кои се тие.
Предавање резултат
Серијата 66 испит тестови минимална компетентност, а донесување резултат е 75 точни одговори или 75% од 100 прашања кои се брои кон конечниот резултат. Кандидатот кој не го полага испитот за Серија 66 мора да почека најмалку 30 дена пред повторно да го земе. Истото правило важи и за некој што не успеа по втор пат и кој сака да го земе по трет пат. По трет неуспех, кандидатот мора да чека најмалку 180 дена пред повторно да го полага испитот. Ова исто правило важи за сите последователни неуспешни обиди.
Теми опфатени
Предавањето на серијата 66 испит е еквивалентно на полагање и на Серија 63 и Серија 65. Сепак, исто така е наменета за кандидати кои имаат Серија 7 сертификација. Соодветно на тоа, серијата 66 испитување ги испушта прашања поврзани со производи со хартии од вредност, анализа на хартии од вредност и стратегија за инвестирање кои се значаен дел од серијата 65, но кои се покриени со поголема должина и детали во серијата 7 испит.
Прв регистриран и лиценциран
Постојат неколку ограничувања поврзани со полагање на серија 66 испит. Прво, кандидатот е сеуште одговорен за познавање и почитување на специфичните барања на законите и правилата за хартии од вредност на државите во кои ќе врши работи. Второ, при полагањето на испитот често е клучен предуслов за лиценцирање за вршење бизнис во одредена држава, тоа не е нужно единствено и никогаш не дава автоматско право да биде лиценцирано или регистрирано во одредена држава. Сепак, НАСАА цврсто верува дека Единствениот комбиниран државен испитен закон овозможува подобра регулација на државните хартии од вредност и подобра заштита на инвестициската јавност преку промовирање на единството во таквата регулатива и во квалификационите стандарди за финансиските професионалци.