Регистриран испит за продажба на асистент
Повисоки стандарди на поголеми фирми
Серијата 11 испит е, во суштина, високо скратена и поедноставена верзија на еквивалентните делови од серијата 7 испит. Меѓутоа, имајте на ум дека најголемите трговски брокерски фирми имаат тенденција да ги задржат своите регистрирани продажни асистенти на многу повисок стандард на знаење, барајќи од нив да ги положат испитите на Серија 7 и Серија 66 , истите тестови што нивните финансиски советници мора да ги поминат.
Ограничувања на регистар на серијата 11
Серии 11 регистрирани продажни асистенти мора да се придржуваат до овие ограничувања на нивната работна активност:
- Тие мора да бидат физички присутни во просториите на нивната фирма-членка кога прифаќаат и обработуваат несакани нарачки на клиентите или кога даваат цитати за цени.
- Тие мора да бидат под директен надзор на соодветно регистрирана главнина.
- Тие не можат да понудат инвестициски совети или мислења.
- Тие не можат да дадат препораки.
- Тие не можат да внесуваат нарачки во име на самата фирма-членка.
- Тие не можат да прифатат или да отворат нови сметки.
- Тие не можат да ги преквалификуваат постојните клиенти.
- Тие не можат да прифатат нарачки за општински хартии од вредност или програми за директно учество.
- Тие не можат да добијат дополнителна директна или индиректна компензација за бројот или големината на трансакциите што ги обработуваат.
Предности на регистрирани продажни асистенти
Серијата 11 регистриран продавачки асистент може да биде од особена вредност за зафатен финансиски советник или тим за финансиски советници кој добива значителен обем на несакани трговски налози од клиенти во неговиот / нејзиниот деловен потфат .
Недостатоци на регистрирани продажни асистенти
Регистрираниот продажен асистент кој подлежи на ограничувањата наведени погоре е чист нарачател на нарачки, кој не може да понуди совет и совет. Финансискиот советник за евиденција на тој начин може да сака да се справи со несакани нарачки, да им понуди таков совет на клиентите каде што е соодветно, кога овие наредби може да бидат лошо советувани.
Содржина на испитот
Серијата 11 испит се состои од 50 прашања и трае еден час. Оценка од 70% е оцена која минува. Главните тематски области опфатени со испит се:
- Видови на хартии од вредност
- Клиентски сметки и нарачки
- Пазари со хартии од вредност
- Прописи за безбедност на индустријата
Поконкретно, серијата 11 испит ги тестира познавањето на:
- Класи на обични акции; пазарна вредност / тековна цена; фракциони акции
- Видови на претпочитани акции, како кумулативни, конвертибилни, повикувачки и прилагодливи / променливи стапки
- Разликата помеѓу обичните и приоритетните акции и должничките хартии од вредност
- Видови опции и основна терминологија
- Американски депозитарни сметки / акции (ADRs и ADSs)
- Фондови за инвестирање во недвижнини (REITs)
- Видови производи на инвестициска компанија и фондови со кои се тргува со размена (ЕТФ)
- Видови сметки и трансакции кои можат да се направат во секоја од нив
- Прифаќање на нарачки на купувачи и пренесување на нив за извршување
- Видови трансакции и нарачки и кога се користат
- Информација што треба да се евидентира на билет на клиент
- Утврдување способност на клиентот да испорачува хартии од вредност што треба да се продадат
- Барања за порамнување
- Пазарите со хартии од вредност и разликите помеѓу аукциските и дилерски пазари
- Терминологија поврзана со трансакции со хартии од вредност
- Барањата кои се во сила за време на тргувањето запреат
- Улоги на ДИК и Федералните резерви
- Улоги на FINRA и други саморегулаторни организации
- Законот за хартии од вредност од 1934 година
- Инсајдерски тргување
- FINRA и NASD правила за регистрација, квалификација и континуирана едукација
- Правила на професионално однесување
- Надзорни и процедури за усогласување во фирми-членки