Историја на Законот за хартии од вредност
Законот за хартии од вредност првично беше развиен како одговор на друга финансиска криза - далеку поголема катастрофа на колапс на пазарот во 1929 година. Како дел од "Новиот договор" на Френклин Делано Рузвелт, Конгресот го усвои Актот за хартии од вредност од 1933 година како и Законот за хартии од вредност од 1934 година, која ја формираше Комисијата за хартии од вредност (ДИК).
Пред Актите од 1933 и 1934 година државните закони регулираа хартии од вредност во она што се нарекуваат "закони за сино небо". Овие државни закони остануваат применливи во одредени ситуации во кои безбедноста останува ослободена од федералните закони.
Работни обврски
Адвокатите за хартии од вредност претставуваат клиенти во врска со акции, заеднички фондови, обврзници и други финансиски инструменти. Оваа работа е првенствено поделена на три широки области - трансакциона практика, регулаторна практика и судски постапки .
Трансакции со хартии од вредност
Трансакциската работа подразбира управување со правните технички карактеристики на иницијалните јавни понуди, секундарни понуди, спојувања и превземања и приватни продажби на хартии од вредност. Издавањето на акции или други хартии од вредност се користи за финансирање на деловни активности низ целиот свет. Трансакционите адвокати ги олеснуваат овие операции во име на нивните клиенти, почнувајќи од големи корпорации до индивидуални инвеститори. Адвокатите за хартии од вредност често соработуваат со даночните специјалисти за структурирање на овие трансакции.
Правила за хартии од вредност
Додека трансакциски адвокатите уживаат во славата на "договорот", регулаторниот аспект на практиката го одржува интегритетот на трансакциите. Во своето срце, Законот од 1933 година обезбедува откривање на важни финансиски информации. Адвокатите специјализирани за регулаторна работа им овозможуваат на компаниите, како и на одредени поединци, да ги обелоденат соодветните информации навремено.
Овие прописи се применуваат не само од ДИК, туку и од други регулаторни агенции, вклучувајќи ја и Канцеларијата на контролор на валутата, Националната асоцијација на хартии од вредност, Њујоршката берза и NASDAQ. Адвокатите за хартии од вредност често се потпираат на параправници за да помогнат во поднесувањето на обилните документи вклучени во регулаторната работа.
Хартии од вредност Судска постапка
Ако компаниите ги извршуваат несогласувањата со прописите, тогаш страните за хартии од вредност стануваат централни играчи. Обвинетите за хартии од вредност работат и на граѓанска и криминална арена, бидејќи тие ги тужат граѓанската тужба , како и граѓанските или кривичните извршни дејствија. На пример, адвокатите за хартии од вредност може да ги претставуваат акционерите на акционерското друштво во тужба за измама со хартии од вредност против службениците и директорите на корпорацијата, или тие можат да им помогнат на клиентите во врска со прекршување на прописите на ДИК.
Образование и вештини
Правното образование е, се разбира, неопходно за да стане адвокат за хартии од вредност. Додека е потребен степен докторски студии, позадина во финансии или сметководство е исто така од суштинско значење во развојот на хартии од вредност на адвокатот. Покрај тоа што имаат одлични вештини за пишување, адвокатите за хартии од вредност мора да бидат способни да ги читаат и разбираат финансиските податоци.