Пример за испитување: Случаен подмножество на луѓе беше извлечен од базата на податоци на КВ, во согласност со техниките за статистичко земање примероци.
Овие лица беа поканети по пошта за да завршат онлајн анкета помеѓу 23 мај и 19 јуни 2008 година. Анкетите со одговори на најмалку 50% од прашањата користени при пресметувањето на задоволството беа третирани како валидни и беа собрани од 3.124 финансиски советници. JD Power ги објави своите резултати на 30 септември 2008 година. Испитаниците беа поделени во две категории:
- Вработени на брокер дилер
- Независни финансиски советници кои вршат трансакции преку одреден брокер дилер
Возачи за задоволство од финансискиот советник: Истражувањето на JD Power ги разгледува своите различни прашања во осум клучни категории кои го водат задоволството од финансискиот советник. Финансиските советници беа замолени да приложат процентуална тежина за секоја категорија за да ја одразат нејзината важност за нив, за вкупно 100% во сите категории. Слично на тоа, финансиските советници, исто така, мораа да приложат тежини за важноста на секое поединечно прашање опфатено со овие осум категории.
Броевите во заградите подолу ги одразуваат процентните тежини прикачени на предметната категорија од, соодветно, финансиски советници за вработените и независни финансиски советници:
- Цврсти перформанси (24%, 11%)
- Компензација (16%, 12%)
- Административна поддршка и поддршка (14%, 18%)
- Поддршка за внатрешни работи (12%, 22%)
- Должности за работа (11%, 13%)
- Производи и понуди (9%, 7%)
- Решавање проблеми (7%, 17%)
- Работно опкружување (6%, NA)
Перформансите на фирмите вклучуваат финансиски перспективи, ефективност на раководството, конкурентност на пазарот и практики за вработување и регрутирање.
Надоместот вклучува исплата, безбедност на работното место, пензија и здравствено осигурување.
Административната поддршка и поддршката за усогласеност ја вклучуваат корисноста на истражувањето на инвестициите на фирмата, образовните можности на вработените, квалитетот на информатичката технологија , реагираноста на персоналот на информатичката технологија, соодветноста на надзорот над усогласеноста и износот на административната документација.
Внатрешната оперативна поддршка вклучува квалитет, сигурност и корисност на колеги финансиски советници, други соработници, персонал за поддршка и супервизори.
Обврските за работа вклучуваат износ на предизвикот што го дава работата, слободата која му е дадена на финансискиот советник да ги препорача производите и услугите што ги смета за најсоодветни и обемот на работа.
Производите и понудите вклучуваат нивна разновидност, конкурентност, разумност на цените и достапност на едукативни материјали за клиенти.
Работно опкружување вклучува канцелариски услови, кодекс на облекување и квалитет на областите за распаѓање.
Најдобри фирми за финансиски советници: Фирмите добија оценка на скала од 1.000 точки, врз основа на одговорите на финансиските советници на анкетата. Одговорите беа пондерирани според релативната важност што испитаниците ги ставија на различни возачи, како и од пазарните удели на фирмите. Само фирми со најмалку 100 валидни истражувања беа оценети.
Одговорите од независни финансиски советници не беа доволно силни за рангирање на фирмите, според стандардите на JD Power, од нивното гледиште. Финансиските советници на вработените рангираа фирми на овој начин:
- Едвард Џонс (879)
- Рејмонд Џејмс (879)
- Мерил Линч (697)
- Просек на индустријата = 655
- Ваковија хартии од вредност (627)
- Ситигруп глобални пазари (Смит Барни) (624)
- УБС Финансиски Услуги (598)
JD Power го објави индивидуалното рангирање на фирмите на седум од осумте категории на мерење.
Тие исклучија решавање на проблеми.
- Едвард Џонс , Рејмонд Џејмс и Мерил Линч беа над просекот на индустријата во сите седум категории.
- Мерил Линч беше трета во секоја категорија.
- Едвард Џонс беше прва во три категории: работно опкружување, внатрешна оперативна поддршка и административна поддршка и поддршка. Втората беше во останатите.
- Рејмонд Џејмс беше прв во четири категории: работни обврски, производи и понуди, компензација и цврсти перформанси. Втората беше во останатите.
- УБС и Ваковија беа под просек во сите категории, освен во работната средина.
- УБС заврши последен во пет категории.
- Ситигруп беше над просекот само во работни обврски и компензација.
Проблематична карактеристика на студијата е дека една голема компанија за хартии од вредност со полно работно Услуга, Морган Стенли, не донела доволно валидни одговори за да биде рангирана.